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交易所“轉型外盤”產業鏈:香港牌照要價上千萬

2018-01-06 12:05:38 中國經營報  陳嘉玲 汪洋

  清理整頓“回頭看”風暴下,中國內地交易場所除了直接通過購買牌照轉型外,不少交易場所也通過成為香港金銀貿易場的行員,迅速開拓和搶占市場份額。一位現貨業內資深人士表示,貿易場中50%~60%的行員由內地股東持有或控股。

  行員單位與地方交易場所、會員單位、代理商之間絲絲縷縷的關系,由來多年。“本地化”代理機構和投資人代理成為多家行員單位的展業手法,但其展業方式頗受爭議。

  內盤轉外盤成為了內地現貨大宗各相關方的“轉型”路徑之一。除了高價購買牌照外,代理商、居間商、平臺搭建技術公司也參與港盤和外盤。從代辦香港公司、牌照代辦和買賣,到交易平臺搭建,已然形成完整的產業鏈。

  金銀業貿易行員密集招商

  “港盤招黃金代理,返70~80美元起步,做一單返一單。” “代理無門檻,不壓不扣。”諸如此類信息,在微信群、QQ群和網絡上不休不止。《中國經營報(博客,微博)》記者發現,上述信息多數是以香港金銀業貿易場行員單位名義招攬,出現較多的包括203號行員香港銀河集團、253號行員創利豐金號有限公司(以下簡稱“創利豐”)、233號行員中富金業集團有限公司、018號行員長昇金融有限公司等。

  記者得到的一份香港銀河集團招商材料顯示,其交易品種為倫敦金和倫敦銀。倫敦金為100盎司每手,交易量最小0.05手,最大20手,每手的保證金為1000美元。“平臺固定匯率1比7,固定點差0.5,手續費50美元”,香港銀河集團的招商人士介紹,客戶交易一手的成本是100美元,代理返80美元。不過,貿易場官網顯示,倫敦金100安士(即盎司)合約,每合約收費6港元,遠低於50美元手續費。

  招商材料還展示了香港銀河集團行員牌照、參加內地金融博覽會的照片外,上述招商人士也多次強調平臺註重內地市場發展,通過贊助體育賽事、網絡廣告等推廣活動來提高影響力。

  不過,針對客戶虧損可能導致的客訴問題,該招商人員表示“讓投資者到香港總公司”。但是,如果代理商把客戶資金轉為傭金或異常交易,包括使用外掛軟件、3分鐘內建倉平倉等,則需要自己解決。“我們不插手,但也不會透露代理客戶信息給投資者。”

  事實上,委托“本地化”的代理機構和代理人,是多家行員單位的主要展業手法。不過,“總部直招”卻成為很多招商者的統一口徑。一位深圳羅湖的李女士自稱是銀河集團總部的招商人員。但記者根據其提供的編號,通過銀河集團官網客服和在線客服查詢得知,其為編號62的合作商,對此,李女士稱“這只是對外說法”。

  “除了熟悉內地市場,做過內盤的公司和人員,有著大量的資源。”在廣州白雲區,一位自稱是創利豐廣州運營中心的招商人員張先生介紹,新公司老板和創利豐老板是好朋友,公司開展業務幾個月,就招了20家代理商,多數是之前現貨交易所的會員單位和代理商。

  據其介紹,創利豐廣州運營中心此前曾在廣東金礦資產管理有限公司招商,轉做港盤是“跟著市場和投資者走”。據了解,彼時該公司是大連再生資源交易所、廣東省貴金屬交易中心等場所的運營中心或會員單位。

  值得一提的是,金銀業貿易場在官網上多次聲明稱,發現有公司以行員名義招攬個人或機構投資者進行黃金交易。記者就行員在內地招商是否合規、貿易場如何監管及牌照價格上漲等問題,聯系貿易場並發了采訪函,貿易場企業傳訊部的工作人員表示,相關負責人仍在休假,暫時沒辦法安排采訪或回復。

  對此,德衡律師集團金融衍生品律師李溫泉告訴記者,按照現有的法律法規,無論是貿易場行員在內地招商展業,還是內地機構或個人代理香港黃金現貨交易平臺,都是不合法的。

  牌照生意火

  貿易場中近半數行員由內地股東持有或控股,《中國經營報》記者此前曾報道過,大東方國際商品交易集團有限公司(以下簡稱“大東方(600327,股吧)”)的控股股東福建大拇指互聯網產業科技集團有限公司,同時是海西商品交易所的股東。隨著內地清理整頓的持續推進,行員牌照價格也急速上漲。

  大東方金銀業貿易場行員證書顯示,大東方於2016年7月8日獲得貿易場行員牌照。據知情人士透露,當時的牌照價格為900多萬元,此後便一路高漲。

  金銀業貿易場官網上,一則行員會籍部提供的購入或出讓資訊顯示,好匯國際有限公司擬以1100萬港元購入普通會籍。不過,相比之下,“牌照買賣”市場上的價格似乎高出許多。

  “港盤首家可代辦金銀業貿易場牌照平臺”,這是香港中鑫貿易集團有限公司(以下簡稱“中鑫貿易” )市場部沙經理發布的招商信息。但是,其所說的“代辦”並非代為申請辦理牌照,而是“轉讓”。

  據了解,貿易場行員會籍章程限制為192家,現有行員171家。“要加入本場行員,只能通過會籍轉讓方式,且所有轉讓需向理事會申請並通過審查批準。”該經理同時還介紹,目前僅有兩個牌照可供轉讓,一個牌照的報價是2500萬元,其中牌照費用約1800萬元。

  另一家全球金融監管牌照服務商,深圳市仁港投資顧問有限公司旗下品牌仁港永勝,給出了1100萬元的報價。不過,中鑫貿易提供的是貿易場牌照“一條龍”服務,包括代辦香港公司、準備牌照轉讓所需的材料、會籍轉讓手續等,2500萬元中包含了對公賬戶風險保證金、律師事務所保證金、服務費和傭金等費用。

  一位牌照居間人士分析,2017年以來,開展清理整頓“回頭看”工作後,現貨內盤倒閉,郵幣卡停盤,外匯也受到了打擊,轉向港盤的趨勢明顯。而相反地,隨著黃金“深港通”開通,內地投資者未來有可能合法參與香港平臺黃金交易。因此,牌照持有方多數沒有轉讓意向。

  事實上,前幾年,貿易場牌照價格也就兩三百萬元。業內人士告訴記者,有的交易場所和會員單位前兩三年就到香港“布局”。其中,一部分是上海黃金交易所的會員單位。

  境外金融牌照熱

  牌照終究有限,除卻布局早的,後來者要麽承擔高額的費用,要麽改道合作代理,或是購買其他境外牌照:美國澳大利亞和新西蘭等。

  因此,代辦境外金融牌照逐漸成為了一門生意。“美國NFA牌照,3天內下監管號”“不通過全額退款”“3個點傭金” ……在港盤和外匯的招商微信群或通過網絡搜索關鍵詞,類似的信息比比皆是。

  像金銀業貿易場的牌照,動輒數千萬元,很多公司還是望而卻步的。不過,像新西蘭FSP(即Financial Service Providers ,金融服務企業)牌照,轉讓價才要30多萬元。

  隨著牌照生意之外,還有一項生意也“風生水起”:外匯平臺搭建。其中,名為“布瑪科技”的外匯牌照轉讓和平臺搭建服務商頗為活躍。但多次詢問,該工作人員仍未透露公司全稱。

  其報價材料顯示,搭建交易系統MT4的白標需要15個工作日,搭建費用1萬美元,軟件費用1750美元,每月費用1500美元,提供3萬美元起的三種CRM(即客戶關系管理系統)。

  根據公開資料,MT4是邁達克軟件公司開發的市場行情接收軟件,可以即時查看黃金、白銀、外匯、股票、期貨等行情。據了解,香港金銀業貿易場的行員單位,大多使用的也是這一交易系統。

  不過,上述業內人士透露,外匯平臺搭建服務,多數是提供給黑平臺,以及一些到東南亞地區開展業務的機構。“有的人以假名字假身份註冊,‘短線經營’做一陣子就關了,像一些P2P機構。”

  李溫泉律師則提醒投資者,要警惕“假外盤”,但投資者一般都很難識別,資金也得不到有效的保障。

  “地方金融、境外金融和互聯網金融三方面,今年國家還將會重拳出擊。”資深行業人士、鹿頭社創始人羅烜認為,2017年下半年,國家開始打擊外匯交易,央行排查外匯平臺風險。這不僅是交易場所清理整頓工作的延續,也是港盤和外盤將要被監管的苗頭。

(責任編輯:邵一迪 HF116)
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